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香港1-10類金融牌照詳細(xì)介紹、香港1-10類金融牌照類型詳情解讀、全網(wǎng)最全！

香港由于較早接觸到西方資本主義發(fā)展模式，得以發(fā)展出較為完善的市場(chǎng)管理和企業(yè)服務(wù)體系。其中最重要的市場(chǎng)管理手段，無(wú)疑是市場(chǎng)準(zhǔn)入制度

金融行業(yè)作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重要推動(dòng)行業(yè)之一，自然需要對(duì)從業(yè)者提出相應(yīng)要求。而這些要求就體現(xiàn)在金融行業(yè)細(xì)分業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入牌照上

依照香港《證券期貨條例》，香港金融服務(wù)行業(yè)被細(xì)分為9大業(yè)務(wù)類型，對(duì)應(yīng)了10個(gè)市場(chǎng)準(zhǔn)入牌照，分別如下

1號(hào)牌照（證券交易類）

香港金融1號(hào)牌照是證券交易牌照，取得該牌照的公司，允許為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買(mǎi)賣和經(jīng)濟(jì)服務(wù)，還能夠提供單位信托基金配售及包銷證券的買(mǎi)入和出售服務(wù)

1號(hào)牌照（證券交易類）

香港金融1號(hào)牌照是指在香港從事證券交易業(yè)務(wù)的必要條件，取得該牌照的公司，可以為客戶提供股票、股票期權(quán)、債權(quán)、互惠基金的買(mǎi)賣和經(jīng)濟(jì)人服務(wù)，同時(shí)還可進(jìn)行單位信托基金配售及包銷證券提供買(mǎi)賣服務(wù)。

由于香港金融開(kāi)放程度很高，因此某些在國(guó)內(nèi)不被允許的金融證券服務(wù)，也可以在香港開(kāi)展（必須取得相應(yīng)牌照）

對(duì)于1號(hào)牌照來(lái)說(shuō)，就包括證券中介牌照（小1號(hào)牌照，可根據(jù)介紹的客戶數(shù)量，收取大1號(hào)牌照持有機(jī)構(gòu)給予的回傭）和證券經(jīng)濟(jì)牌照（大1號(hào)牌照，進(jìn)行傳統(tǒng)的券商服務(wù)業(yè)務(wù)）

無(wú)論打算申請(qǐng)哪種類型的牌照，都需要以一家香港公司為依托。所以要申請(qǐng)香港1號(hào)牌照，就必須有一家合乎要求的香港公司。所謂合乎資格，主要為公司和人員兩個(gè)方面

1、必須在香港境內(nèi)、依照香港公司法成立的香港公司，或在香港本地注冊(cè)備案的境外公司

2、設(shè)立完整健全的公司風(fēng)險(xiǎn)控制制度和管理架構(gòu)，公司高級(jí)管理人員必須通過(guò)香港金管局證監(jiān)會(huì)的認(rèn)證，以確定其能夠有效應(yīng)對(duì)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)

當(dāng)滿足香港公司及人員的要求后，即可準(zhǔn)備相應(yīng)資料，進(jìn)行金融1號(hào)牌的申請(qǐng)工作。而這項(xiàng)工作也分為兩個(gè)方面

1、資料準(zhǔn)備

申請(qǐng)1號(hào)牌照的資料主要包括香港公司注冊(cè)證書(shū)、商業(yè)登記證、公司章程、公司董事及高級(jí)人員身份信息等

公司高級(jí)管理人員的資歷、學(xué)歷證明，公司風(fēng)險(xiǎn)控制和企業(yè)架構(gòu)資料，公司認(rèn)購(gòu)資本數(shù)和流動(dòng)資金證明等

2、資料遞交

當(dāng)準(zhǔn)備完畢以上資料后，即可遞交香港證監(jiān)會(huì)，進(jìn)行1號(hào)牌照審批

經(jīng)過(guò)一段時(shí)間審批后，香港證監(jiān)會(huì)會(huì)向申請(qǐng)人發(fā)出審核結(jié)果（通過(guò)或拒絕申請(qǐng)）的通知。而在成功取得香港金融1號(hào)牌照后，還需要每月提交財(cái)務(wù)及經(jīng)營(yíng)計(jì)劃報(bào)表

2號(hào)牌照（期貨合約交易）

2號(hào)牌照為期貨合約交易，取得香港金融2號(hào)牌照的公司，允許為客戶提供指數(shù)及商品期貨買(mǎi)賣的經(jīng)濟(jì)服務(wù)，為客戶買(mǎi)入或沽出期貨合約

2號(hào)牌照（期貨合約交易）

香港金融2號(hào)牌是指期貨合約交易牌照，也是香港金融服務(wù)九大牌照之一，該牌照的審核部門(mén)為香港證監(jiān)會(huì)

由于期貨合約交易是對(duì)未來(lái)商品交付的交易，受多方因素影響，故對(duì)于交易人員和風(fēng)險(xiǎn)管控人員的要求較高，并且由于期貨交易公司也有可能代管客戶的資金，因此香港證監(jiān)會(huì)對(duì)于申請(qǐng)?jiān)撆普盏墓?，提出的要求較高

跟申請(qǐng)其他金融牌照一樣，都需要按照制定流程進(jìn)行申請(qǐng)。在香港申請(qǐng)期貨合約交易牌照，主要分為2個(gè)流程

1、資料準(zhǔn)備

申請(qǐng)香港期貨合約交易牌照要向香港證監(jiān)會(huì)進(jìn)行申請(qǐng)，證監(jiān)會(huì)需要對(duì)申請(qǐng)人的資質(zhì)及規(guī)模進(jìn)行評(píng)測(cè)，并記錄文字材料交于相關(guān)部門(mén)備案

① 企業(yè)信息

想要在香港開(kāi)展期貨合約交易，自然需要一個(gè)商業(yè)主體作為開(kāi)展業(yè)務(wù)的平臺(tái)。而這個(gè)平臺(tái)，即可以是香港本地注冊(cè)并開(kāi)業(yè)的公司，也可以是非香港注冊(cè)但領(lǐng)取了香港商業(yè)登記證的境外公司，但無(wú)論是香港公司還是境外公司，都必須提供有效的公司成立證書(shū)（注冊(cè)證書(shū)）和商業(yè)登記證

為避免潛在的風(fēng)險(xiǎn)，該申請(qǐng)公司還必須設(shè)立完善且有效的審核機(jī)制和風(fēng)險(xiǎn)管控措施（如風(fēng)險(xiǎn)管控人員和交易審核架構(gòu)），而這也是香港證監(jiān)會(huì)審核的重點(diǎn)

同時(shí)，申請(qǐng)公司必須擁有獨(dú)立的辦公和經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所以證明其能夠?qū)嶋H開(kāi)展業(yè)務(wù)，也便于監(jiān)管機(jī)構(gòu)和投資者確定其真實(shí)性

② 公司內(nèi)部管理系統(tǒng)

因?yàn)槠谪浐霞s交易服務(wù)涉及公眾利益和經(jīng)濟(jì)安全，因此需要有高級(jí)專業(yè)人員進(jìn)行操作，并通過(guò)嚴(yán)格的行為規(guī)范和制度保障可以應(yīng)付各類突發(fā)狀況。所以還需提供完整的公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制體系及運(yùn)行體系的人員組織架構(gòu)

③ 人員信息

期貨合約交易作為金融交易的重要組成部分，自然擁有較高的專業(yè)性，且期貨行情漲跌互現(xiàn)，潛在風(fēng)險(xiǎn)較高，必須由有相關(guān)交易經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士把控風(fēng)險(xiǎn)，最大程度的保障客戶利益。因此必須由金融相關(guān)專業(yè)畢業(yè)、有一定工作經(jīng)驗(yàn)的人士出任RO（Responsible Officer），且其中一名RO必須為公司執(zhí)行董事，該執(zhí)行董事需滿足證監(jiān)會(huì)的要求，此外其公司至少兩名持牌人，以起到相互監(jiān)督的作用。確保其在風(fēng)險(xiǎn)管控工作中能獲得足夠權(quán)利

④ 企業(yè)規(guī)模

香港政府要求申請(qǐng)期貨合約交易牌照的公司需要滿足認(rèn)繳資本不低于500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資金則不少于300萬(wàn)港幣的條件。但如果該公司不會(huì)持有客戶資產(chǎn)，就只需滿足流動(dòng)資金不低于50萬(wàn)港幣即可

2、資質(zhì)審核

在滿足以上條件，并有文字材料時(shí)，就可以向證監(jiān)會(huì)遞交相關(guān)資料，相關(guān)部門(mén)會(huì)進(jìn)行審核。但審核通過(guò)時(shí)，證監(jiān)會(huì)會(huì)向申請(qǐng)者發(fā)出通知，告知其公司是否審核通過(guò)

3號(hào)牌照（杠桿式外匯交易）

3號(hào)牌照為外匯交易牌照。取得該牌照的公司，允許為客戶提供外匯交易服務(wù)

3號(hào)牌照（杠桿式外匯交易）

香港金融3號(hào)牌對(duì)應(yīng)的金融業(yè)務(wù)，就是孖展外匯交易業(yè)務(wù)。所謂孖展，實(shí)際是英文“Margin”的直接音譯。而這個(gè)詞翻譯過(guò)來(lái)，就是指杠桿式外匯交易。雖然國(guó)內(nèi)對(duì)于外匯管理十分嚴(yán)格，但在香港，外匯交易卻是合法的交易，這也是內(nèi)地涉外貿(mào)易客商開(kāi)設(shè)香港銀行賬戶的主要原因

但這里的“孖展外匯交易”并不是通常意義上的簡(jiǎn)單收付外匯，而是利用外匯匯率波動(dòng)，而賺取利益的金融交易方式。由于其金融交易的特性，因此必然需要申請(qǐng)相應(yīng)的金融管理牌照

想要取得這一金融管理牌照，同樣也需要滿足相應(yīng)要求。具體為

1、有一家依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的香港公司，或依照《香港公司條例》登記備案的境外公司

2、公司架構(gòu)需要滿足一定要求，如設(shè)立完善的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合乎資格的工作人員，以便應(yīng)對(duì)業(yè)務(wù)中可能產(chǎn)生的各種風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資人及客戶的利益

3、必須委任至少2名負(fù)責(zé)人直接監(jiān)督業(yè)務(wù)相關(guān)的活動(dòng)，同時(shí)保證至少1名負(fù)責(zé)人能夠時(shí)刻監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)。而這2名負(fù)責(zé)人中，必須有至少1名滿足香港證監(jiān)會(huì)的要求，并出任香港公司的執(zhí)行董事。而所謂“滿足香港證監(jiān)會(huì)的要求”，則是指必須通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的測(cè)試，這些測(cè)試包括法律、金融財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)等方面

由于外匯交易的風(fēng)險(xiǎn)高于其他金融交易活動(dòng)，因此作為業(yè)務(wù)主體的香港公司也需要滿足相應(yīng)要求，這些要求包括

1、香港公司必須滿足最低不少于500萬(wàn)港幣的實(shí)際認(rèn)繳股本，對(duì)于某些特殊情況，認(rèn)繳股本不得低于3000萬(wàn)港幣

2、香港公司必須滿足最低不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求，對(duì)于某些特殊情況，流動(dòng)資金的要求可擴(kuò)展為1500萬(wàn)港幣

當(dāng)滿足這些要求后，并準(zhǔn)備好相應(yīng)證明材料后，即可向香港證監(jiān)會(huì)提交3號(hào)牌照的注冊(cè)申請(qǐng)。而香港證監(jiān)會(huì)也會(huì)從公司的財(cái)政狀況、償付能力、公司財(cái)政的穩(wěn)健性、公司高級(jí)管理人員的學(xué)歷及資歷及公司合規(guī)情況進(jìn)行評(píng)估。經(jīng)過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的審核，該公司即可取得經(jīng)營(yíng)“孖展式外匯交易”的準(zhǔn)入牌照。也就意味著該公司可以在香港開(kāi)展杠桿式外匯交易

4號(hào)牌照（證券投資咨詢服務(wù)）

4號(hào)牌照為證券投資咨詢服務(wù)牌照，主要是發(fā)出對(duì)有關(guān)證券的研究報(bào)告及分析意見(jiàn)，并向客戶提供投資證券的意見(jiàn)及建議

4號(hào)牌照（證券投資咨詢服務(wù)）

香港第4號(hào)牌照是指證券咨詢牌照，即對(duì)已有的可交易證券進(jìn)行眼球分析，并依研究結(jié)果對(duì)客戶的證券投資提供意見(jiàn)

從業(yè)務(wù)類型上看，實(shí)際上可歸入咨詢服務(wù)業(yè)。但由于其提供的咨詢結(jié)果對(duì)客戶利益有重大影響，因此香港證監(jiān)會(huì)對(duì)其提出了較為嚴(yán)格的要求

依照香港《證券及期貨條例》的要求，想要申請(qǐng)香港金融4號(hào)牌，需要滿足以下要求

1、公司資質(zhì)及資金要求

必須擁有適合業(yè)務(wù)開(kāi)展的公司架構(gòu)，并設(shè)立完善健全的內(nèi)部監(jiān)控管理體系，以應(yīng)對(duì)可能出現(xiàn)的各種業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

雖沒(méi)有強(qiáng)制要求實(shí)際認(rèn)繳公司股份，但仍需要滿足不低于10萬(wàn)港幣流動(dòng)資金的要求，但對(duì)于某些特殊情況，仍需要滿足不低于500萬(wàn)港幣的公司股本認(rèn)繳，以及不低于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求

2、人員及資質(zhì)要求

對(duì)于此類證券咨詢公司的人員，有較高的專業(yè)要求，具體體現(xiàn)在

① 必須通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的專業(yè)性認(rèn)證，認(rèn)證內(nèi)容包括取得獲認(rèn)可的行業(yè)資格考試；取得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律專業(yè)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上2個(gè)學(xué)科中取得合格成績(jī)）；取得國(guó)際認(rèn)可的法律、會(huì)計(jì)或金融財(cái)務(wù)方面的專業(yè)資格；具備5年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

② 必須在緊接申請(qǐng)日6年內(nèi)，擁有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。并且具備最少2年的、經(jīng)過(guò)證明的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并通過(guò)至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試

當(dāng)滿足人員和公司資質(zhì)的相關(guān)要求，才能向香港證監(jiān)會(huì)提交金融4號(hào)牌照申請(qǐng)。而香港證監(jiān)會(huì)通過(guò)一段時(shí)間的審核，才會(huì)向符合要求的申請(qǐng)者發(fā)出金融牌照

5號(hào)牌照（期貨合約咨詢服務(wù)）

5號(hào)牌照為期貨合約咨詢服務(wù)，與4號(hào)類似，持有5號(hào)牌照的公司，也可對(duì)期貨合約進(jìn)行研究及分析，并根據(jù)研究及分析的結(jié)果，向客戶提出關(guān)于期貨的投資意見(jiàn)及建議

5號(hào)牌照（期貨合約咨詢服務(wù)）

金融第5號(hào)牌，指的就是期貨合約咨詢業(yè)務(wù)。與香港金融4號(hào)牌（證券咨詢業(yè)務(wù)）類似，香港金融5號(hào)牌（期貨合約咨詢業(yè)務(wù)）提供的是專業(yè)研究及咨詢業(yè)務(wù)，有極強(qiáng)的專業(yè)要求，并牽涉數(shù)額巨大的資金流動(dòng)，因此對(duì)從事這一業(yè)務(wù)的公司，也有相應(yīng)的要求

具體要求如下

1、公司必須為依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的公司，或依照《公司條例》注冊(cè)登記的境外公司，并擁有不少于10萬(wàn)港幣流動(dòng)資金（由于香港金融5號(hào)牌要求，不得持有客戶資產(chǎn)，因此沒(méi)有對(duì)公司實(shí)際認(rèn)購(gòu)資本提出要求。但對(duì)于某些特殊情況，則必須滿足不低于500萬(wàn)港幣的股份認(rèn)購(gòu)，和不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求）

2、公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。所謂合乎資格，是指必須通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力

其中，專業(yè)人員的資歷證明包括：通過(guò)至少1個(gè)行業(yè)認(rèn)可的資格考試；或取得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上其中兩科學(xué)科中取得合格成績(jī)）；或擁有法律、金融財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)方面的國(guó)際認(rèn)可資格；具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

3、公司主要負(fù)責(zé)人除了需要滿足相關(guān)學(xué)歷和專業(yè)要求，還需要滿足行業(yè)資歷的要求。而資歷要求包括：必須滿足可以被證明的至少兩年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)；通過(guò)至少一個(gè)本地行業(yè)監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試；并在申請(qǐng)日回朔的6年內(nèi)，至少有連續(xù)3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

只有滿足以上要求，并將以上資料整理成冊(cè)，才能向香港證監(jiān)會(huì)遞交金融5號(hào)牌的申請(qǐng)。而香港證監(jiān)會(huì)則會(huì)根據(jù)所提交資料，對(duì)申請(qǐng)人的資歷、經(jīng)驗(yàn)、行業(yè)操守及公正性、公司償付能力及財(cái)政方面的穩(wěn)健性進(jìn)行評(píng)估，以確定其是否符合獲頒金融5號(hào)牌的相關(guān)要求

6號(hào)牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢）

6號(hào)牌照為機(jī)構(gòu)融資咨詢牌照，取得該牌照的公司，能夠擔(dān)任在港上市公司首次公開(kāi)招股的保薦人。并對(duì)該公司的融資提供相關(guān)咨詢服務(wù)（如合并、收購(gòu)、股份回購(gòu)規(guī)則）及上市規(guī)則提供咨詢意見(jiàn)

6號(hào)牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢）

香港金融6號(hào)牌作為香港金融9大監(jiān)管牌照之一，與其他金融牌照一樣需要滿足極為嚴(yán)苛的要求，同時(shí)由于機(jī)構(gòu)融資咨詢業(yè)務(wù)的特殊性，對(duì)提供此項(xiàng)服務(wù)的公司又有更高的資金要求

想要申請(qǐng)金融6號(hào)牌照（機(jī)構(gòu)融資咨詢業(yè)務(wù)牌照），必須從公司和人員兩方面滿足證監(jiān)會(huì)的要求

1、公司資質(zhì)及資金要求

依照香港《證券及期貨條例》，想要在香港申請(qǐng)金融6號(hào)牌，必須以一家根據(jù)香港《公司條例》注冊(cè)成立的香港公司（或依照《公司條例》登記備案的境外公司）為依托，并在公司內(nèi)部設(shè)立完善的內(nèi)部控制和監(jiān)督體系，以應(yīng)對(duì)金融市場(chǎng)可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)，保障客戶及股東的利益

由于機(jī)構(gòu)融資咨詢行業(yè)的特殊性，因此對(duì)申請(qǐng)者的資金實(shí)力提出了更高要求，對(duì)于一般的6號(hào)牌申請(qǐng)者（不持有客戶資產(chǎn)的情況），必須滿足不少于10萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求（對(duì)于特殊情況，則必須滿足股份認(rèn)購(gòu)不少于500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣的條件）。如果該咨詢公司還將擔(dān)任擬上市公司的保薦人，那么該申請(qǐng)者必須滿足認(rèn)繳資本不低于1000萬(wàn)港幣，流動(dòng)資金不低于300萬(wàn)港幣的條件

2、負(fù)責(zé)人資歷及經(jīng)驗(yàn)要求

同時(shí)，要申請(qǐng)香港金融6號(hào)牌，還必須委任不少于2位且合乎資格的負(fù)責(zé)人，以對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行監(jiān)督。在這2人中，至少需要有1人擔(dān)任公司的執(zhí)行董事，對(duì)公司業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)督，防止業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)腐敗的發(fā)生

所謂合乎資格，則是指需要滿足專業(yè)學(xué)歷和行業(yè)資歷兩方面的要求。通常，想要出任香港金融6號(hào)牌的負(fù)責(zé)人，必須獲得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律專業(yè)的學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述其中2個(gè)學(xué)科中取得合格成績(jī)）；或取得國(guó)際認(rèn)可的法律、會(huì)計(jì)或金融財(cái)務(wù)專業(yè)資格；或具有6年以上相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

而行業(yè)資歷則是指通過(guò)至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績(jī)，擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并在擁有在申請(qǐng)日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

7號(hào)牌照（自動(dòng)化交易服務(wù)）

7號(hào)牌照為自動(dòng)化交易服務(wù)牌照，即取得此牌照的公司，能夠?yàn)榭蛻籼峁┵I(mǎi)賣盤(pán)配對(duì)操作的電子交易平臺(tái)服務(wù)

7號(hào)牌照（自動(dòng)化交易服務(wù)）

依照香港《證券及期貨條例》的劃分，金融服務(wù)行業(yè)被劃分為多個(gè)細(xì)類，而自動(dòng)化交易服務(wù)就被劃分為第7類，想要為客戶提供自動(dòng)化交易服務(wù)，就需要取得第7號(hào)金融牌照，即自動(dòng)化交易服務(wù)牌照

與香港其他金融牌照一樣，想要申請(qǐng)香港金融第7號(hào)牌，也需要滿足相應(yīng)條件，具體為

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》注冊(cè)成立的公司，或依照《公司條例》注冊(cè)登記的境外公司，由于自動(dòng)化交易服務(wù)需要托管客戶資金，因此必須滿足不低于500萬(wàn)港幣的股份認(rèn)購(gòu)和不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求

② 公司內(nèi)部必須設(shè)立完善的公司業(yè)務(wù)及管理架構(gòu)，并委任合乎資格的專業(yè)人員對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)和有效的監(jiān)督，以保證客戶及股東的權(quán)益。而所謂合乎資格，是指必須通過(guò)香港證監(jiān)會(huì)的要求，取得相應(yīng)資歷證明，并在實(shí)際工作中體現(xiàn)出其管理能力

其中，專業(yè)人員的資歷證明包括：通過(guò)至少1個(gè)行業(yè)認(rèn)可的資格考試；或取得會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融財(cái)務(wù)或法律學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在以上兩個(gè)學(xué)科中取得合格成績(jī)）；或擁有法律、金融財(cái)務(wù)或會(huì)計(jì)方面的國(guó)際認(rèn)可資格；具備5年以上的相關(guān)行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

2、公司專業(yè)人員資歷

公司專業(yè)人員除了需要滿足專業(yè)要求，還需要證明其擁有足夠資歷，能夠有效管理機(jī)構(gòu)融資咨詢公司的精要要求，即該人員需要通過(guò)至少1個(gè)本地監(jiān)管架構(gòu)的認(rèn)可考試，并取得合格成績(jī)。擁有可供證明的至少2年的管理技巧和經(jīng)驗(yàn)。并擁有在申請(qǐng)日起可追溯的6年內(nèi)，至少有3年的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)

只有滿足以上條件的自動(dòng)化交易服務(wù)提供商，才能夠向香港證監(jiān)會(huì)提交香港金融7號(hào)牌的申請(qǐng)，而香港證監(jiān)會(huì)也會(huì)根據(jù)申請(qǐng)者提供的資料，對(duì)申請(qǐng)者進(jìn)行嚴(yán)格細(xì)致的審核和評(píng)估，才會(huì)決定是否向其頒發(fā)香港金融7號(hào)牌

8號(hào)牌照（證券擔(dān)保融資）

8號(hào)牌照為證券擔(dān)保融資牌照。故名思議，取得這一牌照的公司，能夠以客戶股票為抵押品，為客戶提供融資服務(wù)

8號(hào)牌照（證券擔(dān)保融資）

香港金融8號(hào)牌，指的就是提供金融保證金融資業(yè)務(wù)。其針對(duì)的業(yè)務(wù)，就是在港股市場(chǎng)進(jìn)行杠桿融資的業(yè)務(wù)

由于香港金融1號(hào)牌也能夠提供類似的機(jī)構(gòu)融資服務(wù)，因此申請(qǐng)了香港金融1號(hào)牌的公司，就不必再單獨(dú)申請(qǐng)香港金融8號(hào)牌。但金融服務(wù)行業(yè)劃分十分細(xì)致，因此仍有部分客商選擇單獨(dú)申請(qǐng)香港金融8號(hào)牌（特別是獨(dú)立的財(cái)務(wù)公司），以降低在相關(guān)業(yè)務(wù)中可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)

其具體的業(yè)務(wù)開(kāi)展方式，就是以客戶購(gòu)入的股票作為抵押，向客戶提供杠桿式融資。假設(shè)某股票市值50港幣，客戶打算買(mǎi)入10000股，總共所需資金為50萬(wàn)港幣。而香港金融8號(hào)牌持牌機(jī)構(gòu)抵押比率為40%，則抵押股票面值為20萬(wàn)港幣（即4000股）

與其他港金融牌照一樣，想要申請(qǐng)香港金融8號(hào)牌，也需要滿足相應(yīng)的要求，具體為

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》成立的香港公司，或依照《公司條例》登記注冊(cè)的境外公司，在香港有實(shí)體營(yíng)業(yè)地址

② 公司必須設(shè)完善的內(nèi)部控制規(guī)則，并委任合乎資格的公司負(fù)責(zé)人，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，以保證投資人和客戶的利益

③ 公司必須認(rèn)繳不少于1000萬(wàn)港幣的股本，并擁有不少于300萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求

2、人員資質(zhì)要求

除了公司資質(zhì)和資金要求，香港證監(jiān)會(huì)還對(duì)申請(qǐng)香港金融8號(hào)牌公司，提出了人員資質(zhì)的要求。該公司必須委任不少于2名合乎資格的專業(yè)人員出任公司的負(fù)責(zé)人，并至少有1名負(fù)責(zé)人能夠時(shí)刻監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)情況。同時(shí)，這兩名負(fù)責(zé)人中，必須至少1人出任該公司的執(zhí)行董事

而所謂合乎資格，則是指下述項(xiàng)目中至少滿足一項(xiàng)：通過(guò)行業(yè)認(rèn)可資格考試；或在會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融會(huì)計(jì)或法律專業(yè)取得相應(yīng)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述兩個(gè)專業(yè)中取得合格成績(jī)）；或取得國(guó)際認(rèn)可的法律、會(huì)計(jì)或金融財(cái)務(wù)學(xué)位；或具備5年以上的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)（必須在申請(qǐng)日前連續(xù)3年從事相關(guān)行業(yè)）

當(dāng)滿足以上各項(xiàng)要求后，申請(qǐng)人即可依據(jù)實(shí)際情況，將相關(guān)材料整理成冊(cè)，向香港證監(jiān)會(huì)提交金融8號(hào)牌的申請(qǐng)。而香港證監(jiān)會(huì)會(huì)依據(jù)機(jī)構(gòu)提供的資料，對(duì)申請(qǐng)者的財(cái)政狀況、償付能力、人員學(xué)歷及資歷經(jīng)驗(yàn)、在行業(yè)規(guī)則內(nèi)誠(chéng)實(shí)公正的開(kāi)展業(yè)務(wù)的能力、公司及人員的信譽(yù)品格及可靠程度、公司財(cái)政的穩(wěn)健性進(jìn)行多方面評(píng)估，確定申請(qǐng)者擁有獲得香港金融8號(hào)牌的資格

9號(hào)牌照（資產(chǎn)管理）

9號(hào)牌照為資產(chǎn)管理牌照，即能以全權(quán)委托形式，為客戶提供基金管理、證券及期貨合約投資管理服務(wù)。

9號(hào)牌照（資產(chǎn)管理）

香港九大牌照中，與證券服務(wù)息息相關(guān)的9號(hào)牌照，一直都是內(nèi)地金融服務(wù)提供商通過(guò)香港，向內(nèi)地客戶提供國(guó)際金融服務(wù)時(shí)，必須取得的市場(chǎng)準(zhǔn)入牌照。而香港金融9號(hào)牌，也是內(nèi)地公募私募基金使用內(nèi)地資本，參與國(guó)際資本和金融活動(dòng)必須取得的牌照之一

由于金融資本活動(dòng)牽涉面廣且影響巨大，涉及大量居民的資金安全，并且很容易滋生各種形式的金融風(fēng)險(xiǎn)，因此香港政府對(duì)金融行業(yè)的監(jiān)管極為嚴(yán)格，并且對(duì)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的要求極高

想要申請(qǐng)香港金融9號(hào)牌，必須滿足以下要求

1、公司資質(zhì)和資金要求

① 公司必須為依照香港《公司條例》成立的香港公司，或依照《公司條例》登記注冊(cè)的境外公司，并在香港有實(shí)體營(yíng)業(yè)地址

② 公司必須設(shè)完善的內(nèi)部控制規(guī)則，并委任合乎資格的公司負(fù)責(zé)人，對(duì)業(yè)務(wù)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)管，以保證投資人和客戶的利益

③ 如果該公司并不持有客戶資產(chǎn)，那么必須滿足不少于10萬(wàn)港幣的流動(dòng)資金要求。但如果公司需要持有客戶資產(chǎn)，那么必須滿足認(rèn)繳股本不低于500萬(wàn)港幣，流動(dòng)資金不少于300萬(wàn)港幣的要求

2、人員資質(zhì)要求

除了公司資質(zhì)和資金要求，香港證監(jiān)會(huì)還對(duì)從事資產(chǎn)管理服務(wù)的公司，提出了人員資質(zhì)的要求。該公司必須委任不少于2名合乎資格的專業(yè)人員出任公司的負(fù)責(zé)人，并至少有1名負(fù)責(zé)人能夠時(shí)刻監(jiān)督公司的業(yè)務(wù)情況，出任該公司執(zhí)行董事，并接受香港證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督

所謂合乎資格的負(fù)責(zé)人，是指下述項(xiàng)目中至少滿足一項(xiàng)：通過(guò)行業(yè)認(rèn)可資格考試；或在會(huì)計(jì)、工商管理、經(jīng)濟(jì)、金融會(huì)計(jì)或法律專業(yè)取得相應(yīng)學(xué)位（也可為其他專業(yè)，但必須在上述其中兩個(gè)專業(yè)中取得合格成績(jī)）；或取得國(guó)際認(rèn)可的法律、會(huì)計(jì)或金融財(cái)務(wù)學(xué)位；或具備9年以上的相關(guān)行業(yè)經(jīng)驗(yàn)（同時(shí)必須在申請(qǐng)日前連續(xù)3年從事相關(guān)行業(yè)）

10號(hào)牌（信貸評(píng)級(jí)服務(wù)）

針對(duì)公司、債券及主權(quán)國(guó)的信用可靠性進(jìn)行等級(jí)評(píng)定。國(guó)際著名的評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)有標(biāo)準(zhǔn)普爾、穆迪、惠譽(yù)，在香港只有獲得10號(hào)牌照才可成為評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)

香港作為亞洲金融市場(chǎng)的主要離岸及非離岸中心，不論從監(jiān)管架構(gòu)的成熟度、專業(yè)知識(shí)及產(chǎn)品開(kāi)發(fā)等方面，都處于國(guó)際金融市場(chǎng)前列，是國(guó)內(nèi)金融行業(yè)從業(yè)者實(shí)現(xiàn)國(guó)際化目標(biāo)的的首選平臺(tái)。由于國(guó)內(nèi)的A股市場(chǎng)并未完全的國(guó)際化，私募基金管理機(jī)構(gòu)開(kāi)始踏入香港市場(chǎng)，通過(guò)在香港設(shè)立公司來(lái)引入海外的投資者

尤其是內(nèi)地非銀行金融機(jī)構(gòu)和科技公司對(duì)香港金融牌照表現(xiàn)出非常高的熱情。業(yè)內(nèi)人士表示，對(duì)于在內(nèi)地很難拿到銀行牌照的非銀行類金融機(jī)構(gòu)來(lái)說(shuō)，香港牌照可以進(jìn)一步幫助其完善金融布局鏈條的重要一步

獲得香港金融牌照后，公司將有資格為境內(nèi)和境外的投資者提供基金，股票，債券等各類金融衍生品服務(wù)，利用香港資本平臺(tái)，不僅僅可以更多的開(kāi)發(fā)海外市場(chǎng)、海外房地產(chǎn)或者股票基金等產(chǎn)品，也可以推出投資移民和投資咨詢?cè)鲋捣?wù)，向高凈值客戶提供多元化的服務(wù)

以上就是今天小界想跟大家分享的內(nèi)容了，希望對(duì)您有所幫助

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